全國投資者保護宣傳日 | 一起來學(xué)新《證券法》（六）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會關(guān)于做好“5·15投資者保護日宣傳活動”工作部署，不斷增強投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險防范意識，提升自我保護能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開展投資者宣教活動。
提問：證券公開發(fā)行注冊中的發(fā)行上市審核有哪些機制和特點？
上交所投教專員 ：
目前，上交所分別在科創(chuàng)板和公司債券兩個領(lǐng)域，依法實施證券公開發(fā)行上市審核。在科創(chuàng)板的發(fā)行上市審核實踐中，形成了如下審核機制：
一是問詢式審核。在公開發(fā)行注冊制的發(fā)行上市審核中，交易所主要通過向發(fā)行人提出審核問詢、發(fā)行人回答問題方式開展審核工作，判斷發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求。發(fā)行人和中介機構(gòu)答復(fù)問詢的內(nèi)容，也納入信息披露范疇，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
二是分行業(yè)審核。審核機構(gòu)根據(jù)不同科創(chuàng)行業(yè)的發(fā)展情況和風(fēng)險特征設(shè)置若干行業(yè)審核小組，對發(fā)行上市申請實行分行業(yè)審核。
三是電子化審核。公開發(fā)行上市申請、受理、問詢、回復(fù)，以及業(yè)務(wù)咨詢、預(yù)約溝通等事項通過發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)辦理，同時實現(xiàn)全程留痕。
四是透明化審核。審核標準、審核進度、審核內(nèi)容、審核結(jié)果及時通過網(wǎng)站向市場公開，將發(fā)行人及其保薦機構(gòu)的發(fā)行上市申請，以及審核機構(gòu)的發(fā)行上市審核工作置于全市場、全社會監(jiān)督之下。
五是可預(yù)期審核。除規(guī)定的例外事項外，交易所發(fā)行上市審核用時不超過3個月，發(fā)行人和中介機構(gòu)的問詢回復(fù)總用時也不超過3個月，保障了發(fā)行上市審核環(huán)節(jié)的可預(yù)期性。
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