全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日 | 一起來(lái)學(xué)新《證券法》（九）
為積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)關(guān)于做好“5·15投資者保護(hù)日宣傳活動(dòng)”工作部署，不斷增強(qiáng)投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提升自我保護(hù)能力，學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》保護(hù)投資者合法權(quán)益，在福建證監(jiān)局等單位指導(dǎo)下，中訊證研持續(xù)開(kāi)展投資者宣教活動(dòng)。
提問(wèn)：新《證券法》對(duì)證券公開(kāi)發(fā)行承銷(xiāo)制度作了哪些修改完善？
上交所投教專(zhuān)員 ：
市場(chǎng)化的發(fā)行承銷(xiāo)機(jī)制，是注冊(cè)制實(shí)施的有機(jī)組成部分。為了提升發(fā)行承銷(xiāo)行為的規(guī)范性，新《證券法》吸收了監(jiān)管實(shí)踐中形成的規(guī)范要求，同時(shí)提高了發(fā)行承銷(xiāo)方式的靈活性。
一是強(qiáng)化了證券公司承銷(xiāo)證券的行為規(guī)范，不得進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；并進(jìn)一步明確了證券公司從事不當(dāng)承銷(xiāo)行為給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
二是取消了向不特定對(duì)象發(fā)行證券票面總額超過(guò)5000萬(wàn)時(shí)應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)的規(guī)定，改為由發(fā)行人和承銷(xiāo)商自主決定是否聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)；發(fā)行人聘請(qǐng)承銷(xiāo)團(tuán)的，承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)商和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。
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